PLANNER CORRETORA DE VALORES S A

A PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A. (Planner) foi constituída e autorizada, pelo Banco Central do Brasil, para atuar como corretora, e registrada na Comissão de Valores Mobiliários - CVM, em 1995. Membro da Bolsa de Valores de São Paulo desde o princípio, em 1999 ingressou na BM&F, tendo adquirido o título de Corretora de Mercadorias e o título de Agente de Compensação. Atualmente, a Planner é participante da BM&FBOVESPA, com autorização para atuar em todos os segmentos, tanto no lado da negociação quanto na parte de pós negociação. Com mais de 20 anos no mercado financeiro, a Planner tem como missão transformar oportunidades em resultados que adicionam valor ao patrimônio dos clientes, da empresa, dos colaboradores e dos acionistas. A evolução dos mercados, alinhada à sua vocação de oferecer um conjunto diversificado de produtos e serviços, levaram à expansão das atividades da Planner, inicialmente focadas na intermediação de operações em Bolsa. Organizada em uma holding, a Planner reúne hoje várias empresas independentes, mas que trocam conhecimento, talento e experiência para oferecer aos clientes maior solidez e segurança, sem perder o foco na sua especialização e expertise. A Planner vem desenvolvendo iniciativas consistentes para que o seu crescimento ocorra de forma sustentável. Estas iniciativas resultam na implantação de práticas de gestão focadas no desenvolvimento de pessoas e aprimoramento contínuo dos processos. I) PRODUTOS E SERVIÇOS A Planner oferece um conjunto completo de produtos e serviços para os mercados brasileiro e internacional: 1. Intermediação de Títulos e Valores Mobiliários; 2. Gestão de Recursos; 3. Administração Fiduciária; 4. Distribuição de Fundos/ Títulos e Valores Mobiliários; 5. Escrituração; 6. Controladoria; 7. Custódia; 8. Agente Fiduciário; 9. Pesquisa; 10. Câmbio; e 11. Investment Banking. 1. Intermediação de Títulos e Valores Mobiliários Como uma corretora autorizada em todos os segmentos da B3 e com atuação no mercado de balcão organizado, a Planner oferece aos clientes pessoas físicas e institucionais diferentes opções de investimento que incluem: Títulos públicos / Tesouro Direto Títulos privados (LC, LCI, LCA, CDB, CRI, CRA, CCI, NC e debêntures) Cotas de fundos Ações ETFs BDRs Derivativos de bolsa e balcão Câmbio 2. Gestão de Recursos A Planner atua no segmento de Gestão de Recursos: Gestão Discricionária (Asset Management) - Atividade voltada para a gestão de fundos de investimento, carteiras administradas e clubes de investimento; e Gestão não Discricionária (Wealth Management) - A área atua sugerindo alocação de recursos em produtos Planner e de terceiros, além da gestão de fundos. 3. Administração Fiduciária Representação legal dos fundos perante as autoridades reguladoras (CVM) ou autorreguladoras (ANBIMA), assumindo todas as obrigações daí decorrentes: o Abertura e movimentação de contas; o Consultoria jurídica para os fundos; o Contabilização de fundos e suporte à equipe de auditoria externa; o Controle de enquadramento e compliance; o Elaboração do regulamento do fundo; o Fornecimento de Informes aos órgãos reguladores (CVM/ANBIMA); o Processamento de aplicações, resgates e transferências de cotas; o Realização de todas as operações e atos que se relacionem ao objeto do fundo; e o Elaboração de relatórios padronizados para gestores e cotistas. 4. Distribuição de Fundos / Títulos e Valores Mobiliários A Planner realiza a distribuição de fundos de investimento (administração própria e de terceiros) e títulos e valores mobiliários por meio da oferta a clientes. 5. Escrituração A Planner presta serviços de escrituração de ativos, envolvendo as atividades de: i) abertura e manutenção, em sistemas informatizados, de livros de registro; ii) registro das informações relativas à titularidade dos valores mobiliários, de direitos reais de fruição ou de garantia e de outros valores sobre inc